Impressum

CARIS AG

Gesellschaft für Konzeptberatung

 

Tel.: +49 (0) 40 696970-0

Fax: +49 (0) 40 696970-900

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Gesellschaftssitz des Unternehmens: Lübecker Str. 13 * 23611 Bad Schwartau

Vorstand: Dipl.-Kaufm. Frank Wittfoth • Aufsichtsratsvorsitzender: RA Martin Klein

Amtsgericht Lübeck HRB 1028 BS • Finanzamt Lübeck, St.Nr.: 22 296 14267

 

Statusbezogene Informationspflichten gemäß § 11 Versicherungsvermittlungsverordnung und § 12 Finanzanlagen­vermittlungsverordnung:

 

Zuständige Erlaubnisbehörde:

In­dus­trie- und Han­dels­kam­mer zu Lü­beck, Fa­cken­bur­ger Al­lee 2, 23554 Lü­beck

Registernummern der CARIS AG: D-SBRQ-O9R7S-80 und D-F-150-3VXV-89

 

Die CARIS AG ist Versicherungsmakler mit einer Erlaubnis nach § 34d Abs. 1 GewO  und Finanzanlagen­vermittler nach § 34f Abs. 1 Satz 1 GewO.

Die Erlaubnis umfasst die Finanzanlagenvermittlung von:

-Anteilen oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-

Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem

Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen (§34f Abs.1 Satz 1 GewO)

-Anteilen oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen

EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach

dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen (§34f Abs.1 Satz 2 GewO)

 

Vermittlerregister:

Deutscher Industrie- und Handelskammertag e.V. (DIHK), Breite Straße 29, 10178 Berlin, www.vermittlerregister.info, Telefon (0 180) 50 05 85 0 (14 Cent/Min aus dem dt. Festnetz, höchstens 42 Cent/Min aus Mobilfunknetzen)

Die Gesellschaft hält keine unmittelbaren oder mittelbaren Beteiligungen von mehr als 10% der Stimmrechte oder des Kapitals an einem Versicherungs- oder Investmentunternehmen. Ein Versicherungs- oder Investmentunternehmen hält keine mittelbaren oder unmittelbaren Beteiligungen von mehr als 10% der Stimmrechte oder des Kapitals an der Gesellschaft.

 

Informationen über Emittenten und Anbieter, zu deren Finanzanlagen Vermittlungs- oder Beratungsleistungen angeboten werden:

Vermittelt und beraten wird zu Finanzanlagen aus der gesamten Breite des in Deutschland bestehenden Marktes, soweit dies im Rahmen der behördlichen Zulassung als Finanz­anlagen­vermittler/-berater gem. § 34f Abs. 1 S. 1 GewO zulässig ist

Emittenten und Anbieter

 

Eine Auswahl von Emittenten und Anbietern von Finanzanlagen, von denen der Berater/Vermittler Vermittlungs- oder Beratungsleistungen anbietet, finden Sie unter den Punkten 1 bis 3

1.     Fondsplattformen / Depotstellen

 

Die Abwicklung wird primär über folgende Investmentplattformen ausgeführt:

DWS Fondsplattform

2.     Investmentgesellschaften

 

DWS Investment, Fidelity Investmentfonds, Frankfurt Trust, Franklin Templeton,

3.     Fondsinitiatoren für geschlossene Beteiligungen in Form einer Kommanditgesellschaft

 

Aquila Capital, Project, Steiner&Company, Flexfonds

Eine detailliertere Aufstellung der Gesellschaften können Sie unter folgender Adresse downloaden: www.caris.de/

Schlichtungs- und Beschwerdestellen:

Ombudsstelle für Investmentfonds

Büro der Ombudsstelle des BVI Bundesverband Investment und Asset Management e.V.

Anschrift: Unter den Linden 42, 10117 Berlin

Telefon: 030-6449046-0, Telefax: 030- 6449046 -29

E-Mail:  Diese E-Mail-Adresse ist gegen Spambots geschützt! JavaScript muss aktiviert werden, damit sie angezeigt werden kann.

Internet: www.ombudsstelle-investmentfonds.de

 

 

Ombudsstelle Geschlossene Fonds e.V.

Postfach 64 02 22, 10048 Berlin

 

Telefon: 030-25761690, Telefax: 030-25761691

 

Info(at)ombudsstelle-gfonds.de

 

Versicherungsombudsmann e.V.

Postfach 08 06 32, 10006 Berlin

 

Telefon: 0800-3696000 (kostenfrei aus deutschen Telefonnetzen), Telefax: 0800-3699000

http://www.versicherungsombudsmann.de

 

 

Ombudsmann für die private Kranken- und Pflegeversicherung

Postfach 06 02 22, 10052 Berlin

 

Telefon: 01802-550444 (kostenfrei aus deutschen Telefonnetzen), Telefax: 030-20458931

http://www.pkv-ombudsmann.de

 

 

 

Weitere Adressen über Schlichtungsstellen bei:

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Graurheindorfer Str. 108, 53117 Bonn

Telefon: 0228-4108- 0, Telefax: 0228-4108-1550

E-Mail:  Diese E-Mail-Adresse ist gegen Spambots geschützt! JavaScript muss aktiviert werden, damit sie angezeigt werden kann.

Internet: www.bafin.de

 

 

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